為助力優(yōu)化營商環(huán)境，上海一中院官方微信公眾號推出《宜商法企通》欄目，為企業(yè)提供案例參考、合規(guī)建議、釋法意見及研討會、講座成果等，開展風(fēng)險防范宣傳，提升企業(yè)合規(guī)意識，降低企業(yè)合規(guī)成本，促進各類市場主體有序健康發(fā)展。2023年《合同編通則司法解釋》的頒布及《公司法》修訂后，對企業(yè)合規(guī)提出了新的要求，為幫助企業(yè)了解法律新規(guī)規(guī)定，更好地防范法律風(fēng)險，一中法院宜商法企通欄目將推出“小建議·大合規(guī)”系列。

　　合同是交易的核心，企業(yè)在訂立合同的過程中，可能遇到對方偽造、私刻、擅自加蓋印章，或者有簽名無蓋章、有蓋章無簽名等情況，從而就合同是否發(fā)生效力引起大量***，不利于交易順利開展?！逗贤幫▌t司法解釋》第22條對異常人章關(guān)系及其合同效力進行了規(guī)定，主要包括“真人假章”“有人無章”“有章無人”三種情形。

　　本文將結(jié)合審判實踐，針對企業(yè)締約過程中涉及印章的多發(fā)高發(fā)風(fēng)險情形，“對癥下藥”提供法律風(fēng)險提示，以期幫助企業(yè)提前防范締約風(fēng)險。

Part 1 關(guān)于行為人的身份和權(quán)限的審查

　　企業(yè)在簽約過程中的關(guān)注點需從“認(rèn)章”向“認(rèn)人”轉(zhuǎn)變，即核實行為人(即簽章人)有無代表權(quán)或代理權(quán)，這就要求企業(yè)在締約前審查對方行為人身份和權(quán)限。

　　【問題與風(fēng)險】

　　司法實踐中，有的法定代表人、負(fù)責(zé)人或代理人在蓋章之時沒有代表權(quán)或者代理權(quán)，亦或超越其代表權(quán)限或代理權(quán)限，雖在合同上加蓋企業(yè)印章，但事后該企業(yè)以行為人沒有代表權(quán)或代理權(quán)等為由否定合同效力。

　　法定代表人或負(fù)責(zé)人一定能代表企業(yè)嗎?

　　風(fēng)險：不一定。一般情況下，法定代表人或負(fù)責(zé)人在以企業(yè)名義對外簽訂合同時，無需企業(yè)另行授權(quán)，即可代表企業(yè)。但是在法律法規(guī)規(guī)定合同所涉事項應(yīng)當(dāng)由企業(yè)權(quán)力機構(gòu)(例如股東會)或者決策機構(gòu)(例如理事會)進行決議的，法定代表人或負(fù)責(zé)人的代表權(quán)是受限的。若合同相對方未盡到合理審查義務(wù)的，該合同不對企業(yè)發(fā)生效力，企業(yè)也無需承擔(dān)違約責(zé)任。典型的例子如企業(yè)對外擔(dān)保。

　　委托代理有什么風(fēng)險?

　　定義：委托代理指委托人委托代理人處理事務(wù)，例如企業(yè)可授權(quán)委托代理人代為訂立合同。

　　風(fēng)險：一般情況下，委托代理對代理事項、權(quán)限和期限有明確約定。而代理人在沒有代理權(quán)限、超越代理權(quán)限或者代理權(quán)終止后，仍然以企業(yè)名義對外訂立合同，但未經(jīng)企業(yè)認(rèn)可的，則該合同對企業(yè)不發(fā)生效力。

　　職務(wù)代理有什么風(fēng)險?

　　定義：職務(wù)代理指企業(yè)工作人員在其職權(quán)范圍內(nèi)，以企業(yè)名義對外進行民事法律行為，例如負(fù)責(zé)企業(yè)業(yè)務(wù)的員工在其職權(quán)范圍內(nèi)，代表企業(yè)對外簽訂合同。在商事領(lǐng)域，職務(wù)代理與委托代理的區(qū)別主要如下：

　　首先，委托代理一般是一事一授權(quán)，而職務(wù)代理一經(jīng)授權(quán)可反復(fù)多次適用;其次，委托代理的權(quán)限以授權(quán)委托書為準(zhǔn)，而職務(wù)代理的權(quán)限則以日常交易為限，重大交易仍需獲得特別授權(quán);再者，委托代理情況下的無權(quán)代理，企業(yè)通常不承擔(dān)任何責(zé)任，而職務(wù)代理情況下，企業(yè)仍需為其過錯承擔(dān)責(zé)任，例如企業(yè)對其工作人員怠于履行選任監(jiān)督責(zé)任。

　　風(fēng)險：企業(yè)工作人員以企業(yè)名義訂立的合同涉及事項存在以下情形時，則視為該企業(yè)工作人員超越其職權(quán)范圍，合同對企業(yè)不發(fā)生效力：

　　?依法應(yīng)當(dāng)由企業(yè)權(quán)力機構(gòu)或者決策機構(gòu)進行決議;

　　?依法應(yīng)當(dāng)由企業(yè)執(zhí)行機構(gòu)(例如董事會、理事會)決定;

　　?依法應(yīng)當(dāng)由法定代表人、負(fù)責(zé)人代表企業(yè)實施;

　　?不屬于通常情形下依該企業(yè)工作人員職權(quán)可以處理的事項。

　　【提示與建議】

　　1.核實行為人的身份

　　綜合考慮合同內(nèi)容，明確行為人是以個人名義簽訂合同，還是代表企業(yè)簽訂合同。若是以法定代表人、負(fù)責(zé)人或代理人的身份簽訂合同，則涉及身份核實，具體如下：

　　?法定代表人、負(fù)責(zé)人身份核實。法定代表人和負(fù)責(zé)人的身份可以通過營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程進行審查，或通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等公開途徑進行查詢。

　　?代理人身份核實。若行為人是代理人，則須進一步審查代理類型。若是委托代理的代理人，主要形式審查有無授權(quán)委托書;若是職務(wù)代理的企業(yè)工作人員，主要審查行為人是否為企業(yè)在職員工以及是否享有法定職權(quán)，行為人的著裝、工作場所、工作時間和簽約地點等行使職權(quán)的外觀因素，也是需要考慮的因素。

　　2.核實行為人的代表權(quán)限或者代理權(quán)限

　　主要確認(rèn)行為人是否為越權(quán)代表或者無權(quán)代理。具體如下：

　　?當(dāng)行為人是法定代表人或負(fù)責(zé)人時，在法律法規(guī)無特殊規(guī)定的情況下，一般都能代表企業(yè)。

　　?當(dāng)行為人是代理人時，主要考察授權(quán)委托書載明的授權(quán)范圍、授權(quán)時間;當(dāng)行為人是企業(yè)工作人員時，需要考察工作人員的職務(wù)、職權(quán)，適當(dāng)留意蓋章地點、蓋章時間等是否在該企業(yè)工作地點或工作時間，重大交易還需要核實該工作人員是否獲得特別授權(quán)，并了解該企業(yè)章程、機構(gòu)設(shè)置、合同審批流程等。

Part 2 關(guān)于真人假章的處理

　　“真人假章”主要指行為人是有代表權(quán)或代理權(quán)的，但合同上加蓋的印章不是備案印章或者系偽造印章，主要包括：

　　?法定代表人、負(fù)責(zé)人在合同書上簽字;

　　?代理人、工作人員以代理人身份在合同書上簽字;

　　?代理人、工作人員盡管并未在合同書上簽字，但能夠證明其以代理人身份參與了締約磋商。

　　【問題與風(fēng)險】

　　在司法實踐中，代企業(yè)締約的法定代表人、負(fù)責(zé)人或代理人確有代表權(quán)或代理權(quán)，合同也體現(xiàn)企業(yè)的真實簽約意思，而部分企業(yè)為逃避合同責(zé)任，故意加蓋假章，并在事后主張合同對該企業(yè)不發(fā)生效力。

　　【提示與建議】

　　在法定代表人、負(fù)責(zé)人或代理人以企業(yè)名義訂立合同且未超越權(quán)限，企業(yè)僅以合同加蓋的印章不是備案印章或者系偽造的印章為由主張該合同對其不發(fā)生效力的，人民法院不予支持。

　　建議：一方面，企業(yè)在簽訂合同前，可通過前述方式審查行為人的身份和權(quán)限，并留存審查過程的證據(jù);另一方面，還需審查所加蓋印章的類型和真?zhèn)?，可參考以下幾個方面：

　　?形式審查。例如審查印章上的企業(yè)名稱是否與企業(yè)一致，印章上的字是否扭曲，字體是否符合一般標(biāo)準(zhǔn)以及印章顏色是否異常等;

　　?資格審查。例如審查所用印章是否與在權(quán)威部門備案的一致，在此前或其他交易中是否使用過;

　　?類型審查。印章種類繁多，常見有公章、合同專用章、業(yè)務(wù)章、財務(wù)章等，因此需審查所使用印章種類和合同類型是否匹配，是否超越印章使用范圍。

Part 3 關(guān)于有人無章的處理

　　“有人無章”指的是合同書上雖然有行為人的簽名，但未加蓋印章。

　　【問題與風(fēng)險】

　　在實踐中，部分企業(yè)在事后以未加蓋公章，系行為人擅自簽約為由，主張簽約是行為人個人行為，從而否認(rèn)合同對企業(yè)發(fā)生效力。

　　【提示與建議】

　　在能夠證明行為人是代表企業(yè)簽訂合同，且在訂立時并未超越權(quán)限的，即使未加蓋印章，合同依然對企業(yè)發(fā)生效力。值得注意的是，若合同當(dāng)事人明確約定以加蓋印章作為合同成立條件的，則合同因不滿足成立要件而不成立，對企業(yè)不發(fā)生效力。

　　建議：

　　?企業(yè)在簽約前，確認(rèn)合同相對方是企業(yè)還是行為人個人，并相應(yīng)核實行為人的身份和權(quán)限，并留存審查過程的證據(jù);在簽約時，應(yīng)明確合同是否對合同成立條件另有約定，若合同明確約定以加蓋印章作為合同成立條件，應(yīng)督促行為人及時加蓋印章。

　　?企業(yè)在人員管理方面，應(yīng)盡量選派可信人員擔(dān)任法定代表人、負(fù)責(zé)人或代理人，對于離職高管或涉及業(yè)務(wù)的工作人員，及時收回***明文件，并告知潛在交易方。

　　?企業(yè)可在合同中約定以加蓋印章為合同成立條件，以減少“有人無章”情形下承擔(dān)合同責(zé)任的情況發(fā)生。

Part 4 關(guān)于有章無人的處理

　　“有章無人”指的是合同書上僅有蓋章并無行為人的簽字。“有章無人”按照印章的真假，可分為“真章無人”“假章無人”。

　　【問題與風(fēng)險】

　　在實踐中，部分企業(yè)以合同書上的印章系行為人偽造、私刻，否認(rèn)合同效力，或者認(rèn)為印章系行為人未經(jīng)企業(yè)同意擅自加蓋，拒絕履行合同義務(wù)。

　　若合同加蓋印章確認(rèn)為假章，如前所述，若不能確定印章系何人所蓋或與何人磋商締約，證明該行為人在其權(quán)限范圍內(nèi)訂立合同，自然合同不對企業(yè)發(fā)生效力;若合同加蓋印章確認(rèn)是真章，在不能確定行為人時，因無法適用代表或代理制度，合同亦不成立。

　　【提示與建議】

　　如果能夠確定合同系法定代表人、負(fù)責(zé)人或代理人在其權(quán)限范圍內(nèi)簽訂，無論其所加蓋章的真?zhèn)?，該合同都對企業(yè)發(fā)生效力。

　　建議：一方面，企業(yè)在簽約前通過前述方式核實對方行為人的身份和權(quán)限，并留存審查過程的證據(jù)，并督促行為人在加蓋印章的同時簽字確認(rèn)，完備簽約形式。另一方面，企業(yè)在印章管理方面，加強對印章原件的保管，可安排專人負(fù)責(zé)保管、用印，留存用印記錄和用印文件副本，建立健全用印審批程序。

　　附法律規(guī)定

　　《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民法典〉合同編通則若干問題的解釋》

　　第二十二條　法定代表人、負(fù)責(zé)人或者工作人員以法人、非法人組織的名義訂立合同且未超越權(quán)限，法人、非法人組織僅以合同加蓋的印章不是備案印章或者系偽造的印章為由主張該合同對其不發(fā)生效力的，人民法院不予支持。

　　合同系以法人、非法人組織的名義訂立，但是僅有法定代表人、負(fù)責(zé)人或者工作人員簽名或者按指印而未加蓋法人、非法人組織的印章，相對人能夠證明法定代表人、負(fù)責(zé)人或者工作人員在訂立合同時未超越權(quán)限的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同對法人、非法人組織發(fā)生效力。但是，當(dāng)事人約定以加蓋印章作為合同成立條件的除外。

　　合同僅加蓋法人、非法人組織的印章而無人員簽名或者按指印，相對人能夠證明合同系法定代表人、負(fù)責(zé)人或者工作人員在其權(quán)限范圍內(nèi)訂立的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同對法人、非法人組織發(fā)生效力。

　　在前三款規(guī)定的情形下，法定代表人、負(fù)責(zé)人或者工作人員在訂立合同時雖然超越代表或者代理權(quán)限，但是依據(jù)民法典第五百零四條的規(guī)定構(gòu)成表見代表，或者依據(jù)民法典靠前百七十二條的規(guī)定構(gòu)成表見代理的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同對法人、非法人組織發(fā)生效力。