國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局關(guān)于就《外商投資信息報(bào)告辦法[征求意見稿]》公開征求意見的公告

　　2019年3月15日，第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過《中華人民共和國(guó)外商投資法》(以下簡(jiǎn)稱《外商投資法》)，并將于2020年1月1日起施行。為貫徹落實(shí)《外商投資法》，建立外商投資信息報(bào)告制度，我局配合商務(wù)部研究起草了《外商投資信息報(bào)告辦法(征求意見稿)》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。歡迎各有關(guān)單位和個(gè)人提出修改意見，并于2019年12月2日前反饋市場(chǎng)監(jiān)管總局。公眾可通過以下途徑和方式提出意見。

　　一、登陸市場(chǎng)監(jiān)管總局(http://www.samr.gov.cn)，通過首頁“互動(dòng)”欄目中的“征集調(diào)查”提出意見。

　　二、通過電子郵件將意見發(fā)送至：djjzdc samr.gov.cn,郵件主題請(qǐng)注明“關(guān)于就《外商投資信息報(bào)告辦法(征求意見稿)》公開征求意見”。

　　三、通信地址：北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路8號(hào)，市場(chǎng)監(jiān)管總局登記注冊(cè)局，郵編100820。請(qǐng)?jiān)谛欧庾⒚?ldquo;關(guān)于就《外商投資信息報(bào)告辦法(征求意見稿)》公開征求意見”。

　　附件：外商投資信息報(bào)告辦法(征求意見稿)

外商投資信息報(bào)告辦法(征求意見稿)

　　靠前章 總則

　　靠前條 為進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放，提升外商投資促進(jìn)、保護(hù)和管理水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外商投資法》及《中華人民共和國(guó)外商投資法實(shí)施條例》，制定本辦法。

　　第二條 外國(guó)投資者直接或者間接在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行投資活動(dòng)，應(yīng)由外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)根據(jù)本辦法向商務(wù)主管部門報(bào)送投資信息。

　　第三條 本辦法所稱外商投資企業(yè)，是指全部或部分由外國(guó)投資者投資，依照中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)經(jīng)登記注冊(cè)設(shè)立的企業(yè)。

　　第四條 商務(wù)部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌和指導(dǎo)全國(guó)范圍內(nèi)外商投資信息報(bào)告工作。

　　縣級(jí)以上地方人民***的商務(wù)主管部門，以及自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)等特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域的相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)外商投資信息報(bào)告工作。

　　第五條 外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)上企業(yè)登記系統(tǒng)以及國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向商務(wù)主管部門報(bào)送投資信息。

　　商務(wù)主管部門通過外商投資信息報(bào)告系統(tǒng)，接收處理市場(chǎng)監(jiān)管部門推送的投資信息以及部門共享信息等。

　　市場(chǎng)監(jiān)管總局統(tǒng)籌指導(dǎo)全國(guó)企業(yè)登記系統(tǒng)、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建設(shè)，保障外商投資信息報(bào)告的實(shí)施。

　　第六條 外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)報(bào)送投資信息應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　第二章 報(bào)告主體、內(nèi)容與方式

　　第七條 外商投資信息報(bào)告包括初始報(bào)告、變更報(bào)告、注銷報(bào)告及年度報(bào)告等，外國(guó)投資者或外商投資企業(yè)提交或補(bǔ)報(bào)、更正的報(bào)告內(nèi)容由市場(chǎng)監(jiān)管部門推送至商務(wù)主管部門。

　　第八條 外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立外商投資企業(yè)，應(yīng)于辦理企業(yè)設(shè)立登記時(shí)提交初始報(bào)告。

　　外國(guó)投資者股權(quán)并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)，應(yīng)在辦理被并購(gòu)企業(yè)變更登記時(shí)提交初始報(bào)告。

　　第九條 外商投資企業(yè)初始報(bào)告包含以下內(nèi)容：

　　(一)企業(yè)基本信息;

　　(二)投資者及其實(shí)際控制人信息;

　　(三)并購(gòu)交易基本信息(不涉及并購(gòu)交易的除外);

　　(四)商務(wù)主管部門要求報(bào)告的其他信息。

　　第十條 外商投資企業(yè)有關(guān)信息發(fā)生變更，如需辦理變更登記的，應(yīng)于辦理變更登記時(shí)提交變更報(bào)告;無需辦理變更登記的，應(yīng)于變更事項(xiàng)發(fā)生后15日內(nèi)提交變更報(bào)告。

　　外商投資的上市公司及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，可僅在外國(guó)投資者持股比例變化累計(jì)超過5%或者控股、相對(duì)控股地位發(fā)生變化時(shí)，報(bào)告投資者及其所持股份變更信息。

　　第十一條 外商投資企業(yè)變更報(bào)告包含以下內(nèi)容：

　　(一)企業(yè)基本信息變更;

　　(二)投資者及其實(shí)際控制人信息變更;

　　(三)股份、股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額或者其他類似權(quán)益信息變更;

　　(四)商務(wù)主管部門要求報(bào)告的其他信息變更。

　　第十二條 外商投資企業(yè)合并、分立、終止涉及注銷企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)于辦理注銷登記時(shí)提交注銷報(bào)告。

　　第十三條 外商投資企業(yè)應(yīng)于每年1月1日至6月30日通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)提交上一年度的年度報(bào)告。

　　外商投資企業(yè)成立后，自下一年度起提交年度報(bào)告。

　　第十四條 外商投資企業(yè)年度報(bào)告包含以下內(nèi)容：

　　(一)企業(yè)經(jīng)營(yíng)信息;

　　(二)企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債信息;

　　(三)企業(yè)境內(nèi)投資和分支機(jī)構(gòu)信息;

　　(四)企業(yè)獲得相關(guān)行業(yè)許可信息(經(jīng)營(yíng)范圍涉及外商投資準(zhǔn)入特別管理措施的);

　　(五)商務(wù)主管部門要求報(bào)告的其他信息。

　　第十五條 初始、變更、注銷和年度報(bào)告等具體內(nèi)容，按照確有必要原則，結(jié)合外商投資實(shí)際情況和企業(yè)登記注冊(cè)、企業(yè)信息公示的有關(guān)規(guī)定確定，由商務(wù)部以部門公告形式對(duì)外發(fā)布。

　　第十六條 外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的企業(yè)(含多層次投資)在市場(chǎng)監(jiān)管部門辦理登記備案、報(bào)送年報(bào)信息后，由市場(chǎng)監(jiān)管部門將相關(guān)信息推送至商務(wù)主管部門。

　　第十七條 外商投資舉辦投資性公司在境內(nèi)投資企業(yè)的，應(yīng)參照外商投資企業(yè)報(bào)送投資信息。

　　第十八條 非企業(yè)形式的外商投資，應(yīng)由外國(guó)投資者參照上述規(guī)定報(bào)送投資信息。

　　第三章 信息共享、公示與更正

　　第十九條 商務(wù)主管部門與有關(guān)部門應(yīng)根據(jù)信息報(bào)告工作需要建立外商投資信息共享機(jī)制。

　　除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，有關(guān)部門在履行職責(zé)過程中獲取的外商投資信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與商務(wù)主管部門共享。

　　第二十條 通過部門信息共享能夠獲得的外商投資企業(yè)注銷、外商投資企業(yè)境內(nèi)投資(含多層次投資)等信息，外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)無需另行報(bào)送。

　　第二十一條 外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)報(bào)送的投資信息，根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》應(yīng)向社會(huì)公示及外國(guó)投資者或外商投資企業(yè)選擇公示的，將通過外商投資信息公示平臺(tái)及國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。除根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》公示的信息外，其他信息不對(duì)外公示。

　　第二十二條 外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)發(fā)現(xiàn)由其報(bào)送的投資信息存在未報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)，通過網(wǎng)上企業(yè)登記系統(tǒng)和國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)行補(bǔ)報(bào)或更正。

　　商務(wù)主管部門發(fā)現(xiàn)外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)報(bào)送的投資信息存在未報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)，由商務(wù)主管部門通知外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)，通過前款規(guī)定的方式于15日內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)報(bào)或更正。

　　更正涉及公示事項(xiàng)的，更正前后的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)公示。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　第二十三條 商務(wù)主管部門對(duì)外國(guó)投資者及外商投資企業(yè)遵守本辦法情況實(shí)施監(jiān)督檢查。

　　商務(wù)主管部門可聯(lián)合有關(guān)部門，采取抽查、根據(jù)舉報(bào)進(jìn)行檢查、根據(jù)有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)的建議和反映的情況進(jìn)行檢查，以及依職權(quán)啟動(dòng)檢查等方式開展監(jiān)督檢查。

　　第二十四條 商務(wù)主管部門采取抽查方式進(jìn)行檢查，應(yīng)當(dāng)按照公平規(guī)范的要求，通過“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管方式，隨機(jī)抽取確定檢查對(duì)象，隨機(jī)選派檢查人員，對(duì)外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)履行信息報(bào)告義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。抽查結(jié)果由商務(wù)主管部門通過外商投資信息公示平臺(tái)予以公示。

　　公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)存在違反本辦法的行為的，可以向商務(wù)主管部門舉報(bào)。舉報(bào)采取書面形式，有明確的被舉報(bào)人，并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，商務(wù)主管部門接到舉報(bào)后應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)處理。

　　其他有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)在履行其職責(zé)的過程中，發(fā)現(xiàn)外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)有違反本辦法的行為的，可以向商務(wù)主管部門提出監(jiān)督檢查的建議，商務(wù)主管部門接到相關(guān)建議后應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)處理。

　　對(duì)于未按本辦法的規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，或曾有報(bào)告不實(shí)、對(duì)監(jiān)督檢查不予配合、拒不履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定記錄的外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)，商務(wù)主管部門可依職權(quán)對(duì)其啟動(dòng)檢查。

　　第二十五條 商務(wù)主管部門可采取實(shí)地核查、書面檢查等方式進(jìn)行監(jiān)督檢查，可根據(jù)需要從其他部門處獲取信息用于核實(shí)外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)報(bào)送的投資信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。商務(wù)主管部門可以依法查閱或者要求被檢查人提供有關(guān)材料，被檢查人應(yīng)當(dāng)配合檢查，如實(shí)提供。

　　第二十六條 商務(wù)主管部門實(shí)施監(jiān)督檢查不得妨礙被檢查人正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得接受被檢查人提供的財(cái)物或者服務(wù)，不得謀取其他非法利益。

　　第五章 法律責(zé)任

　　第二十七條 外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)未按照外商投資信息報(bào)告制度的要求報(bào)送投資信息的，由商務(wù)主管部門警告并責(zé)令其于15日內(nèi)改正;逾期不改正的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，處三十萬元以上五十萬元以下罰款。

　　前款所指情節(jié)嚴(yán)重包括以下情形：

　　(一)外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)故意逃避履行信息報(bào)告義務(wù)，或在進(jìn)行信息報(bào)告時(shí)隱瞞真實(shí)情況、提供誤導(dǎo)性或虛假信息;

　　(二)外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)就所屬行業(yè)、經(jīng)營(yíng)范圍是否涉及外商投資準(zhǔn)入特別管理措施、企業(yè)投資者及其實(shí)際控制人等重要信息報(bào)送錯(cuò)誤;

　　(三)外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)未按照外商投資信息報(bào)告制度的要求報(bào)送投資信息，經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令改正，五年內(nèi)再次違反相關(guān)規(guī)定;

　　(四)商務(wù)主管部門認(rèn)定的其他嚴(yán)重情形。

　　第二十八條 商務(wù)主管部門建立外商投資誠(chéng)信檔案系統(tǒng)，在監(jiān)督檢查中掌握的反映外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)誠(chéng)信狀況的信息，應(yīng)及時(shí)記入外商投資誠(chéng)信檔案系統(tǒng)，通過外商投資信息公示平臺(tái)對(duì)失信名單予以公示，并可通報(bào)市場(chǎng)監(jiān)管、外匯、海關(guān)、稅務(wù)等有關(guān)部門。

　　外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)認(rèn)為誠(chéng)信檔案有關(guān)信息記錄不完整或者有錯(cuò)誤的，可提供相關(guān)證明材料并向商務(wù)主管部門申請(qǐng)修正。經(jīng)核查屬實(shí)的，予以修正。

　　對(duì)于違反本辦法而產(chǎn)生的不誠(chéng)信記錄，在外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)改正違法行為、履行相關(guān)義務(wù)后1年內(nèi)未再發(fā)生違反本辦法行為的，商務(wù)主管部門應(yīng)移除該不誠(chéng)信記錄。

　　第二十九條 對(duì)外國(guó)投資者、外商投資企業(yè)違反本辦法的行為，依法納入信用信息系統(tǒng)。

　　第三十條 各級(jí)地方***及相關(guān)部門可將外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)是否依法履行外商投資信息報(bào)告義務(wù)、誠(chéng)信狀況作為給予財(cái)政、稅收、土地、金融、人才等方面優(yōu)惠政策的參考因素。

　　第六章 附則

　　第三十一條 外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)投資銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)等金融行業(yè)，適用本辦法。

　　第三十二條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)投資者以及華僑的投資，參照本辦法報(bào)送投資信息。

　　第三十三條 本辦法由商務(wù)部、市場(chǎng)監(jiān)管總局會(huì)同有關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十四條 本辦法自年月日起實(shí)施。