京市監(jiān)發(fā)[2023]65號(hào) 北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于修訂《北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定[試行]》的通知

北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于修訂《北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定[試行]》的通知

京市監(jiān)發(fā)[2023]65號(hào) 2023-7-14

市市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法總隊(duì)，各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，經(jīng)開區(qū)商務(wù)金融局、綜合執(zhí)法局，燕山市場(chǎng)監(jiān)管分局，市局機(jī)場(chǎng)分局，市局機(jī)關(guān)各處室：

　　為貫徹落實(shí)2023年1月22日公布的新修訂《中華人民共和國(guó)行政處罰法》，促進(jìn)法律體系協(xié)調(diào)統(tǒng)一，北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局決定對(duì)《北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定(試行)》的部分條款予以修改。具體修改內(nèi)容如下：

　　一、將第十三條修改為：

　　“有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

　　(一)不滿十四周歲的未成年人有違法行為的;

　　(二)精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的;

　　(三)違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的;

　　(四)除法律另有規(guī)定外，違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，或者涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果，違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的;

　　(五)除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的;

　　其他應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰的。

　　初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。”

　　二、將第十四條修改為：

　　“有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

　　(一)已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的;

　　(二)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;

　　(三)受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的;

　　(四)主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的;

　　(五)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)行政機(jī)關(guān)尚未掌握的市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域重大違法行為或者提供查處市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為關(guān)鍵線索和證據(jù)，并經(jīng)查證屬實(shí)的;

　　(六)其他應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰的。”

　　三、將第十五條修改為：

　　“有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

　　(一)積極配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門如實(shí)交代違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據(jù)材料的;

　　(二)違法行為輕微，社會(huì)危害性較小的;

　　(三)在共同違法行為中起次要或者輔助作用的;

　　(四)違法行為人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的;

　　(五)尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的;

　　(六)其他可以依法從輕或者減輕行政處罰的。”

　　四、將第十六條修改為：

　　“有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

　　(一)違法行為造成他人人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的;

　　(二)在發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會(huì)安全事件期間實(shí)施違法行為的;

　　(三)教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的;

　　(四)因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者近一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的;

　　(五)阻礙行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對(duì)行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的;

　　(六)隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依法查封、扣押的財(cái)物或者先行登記保存的證據(jù)的，市場(chǎng)監(jiān)管部門已依法對(duì)上述行為進(jìn)行處罰的除外;

　　(七)偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的;

　　(八)其他可以依法從重行政處罰的。

　　發(fā)生重大傳染病疫情等突發(fā)事件，為了控制、減輕和消除突發(fā)事件引起的社會(huì)危害，市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施的行為，依法快速、從重處罰。”

　　修訂后的《北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定(試行)》自2023年7月15日起施行。

　　請(qǐng)各部門、各單位遵照?qǐng)?zhí)行。

　　附件：北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定(試行)2023修訂版

北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2023年7月14日

　　附件

北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定(試行)(2023年修訂)

　　第一章 總則

　　第一條 為了規(guī)范本市市場(chǎng)監(jiān)管行政處罰行為，健全市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域行政處罰裁量基準(zhǔn)制度，確保依法合理行政，營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《北京市優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合本市市場(chǎng)監(jiān)督管理工作實(shí)際，制定本規(guī)定。

　　第二條 本市各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，實(shí)施行政處罰，適用本規(guī)定。

　　法律、法規(guī)、規(guī)章或者國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局對(duì)行政處罰裁量權(quán)的行使另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三條 本規(guī)定所稱行政處罰裁量權(quán)，是指本市市場(chǎng)監(jiān)管部門在實(shí)施行政處罰時(shí)，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯(cuò)等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權(quán)限。

　　第四條 市市場(chǎng)監(jiān)管局制定本市市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)行政處罰裁量基準(zhǔn)，規(guī)范裁量范圍、種類、幅度，作為全市各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門行使行政處罰裁量權(quán)的依據(jù)。

　　各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門行使行政處罰裁量權(quán)，有明確裁量基準(zhǔn)的，適用裁量基準(zhǔn);沒有裁量基準(zhǔn)或裁量基準(zhǔn)不明確的，按照本規(guī)定的一般要求，結(jié)合案件實(shí)際，綜合考量作出行政處罰決定。

　　第五條 本市市場(chǎng)監(jiān)管部門實(shí)施行政處罰，適用行政處罰裁量基準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、過罰相當(dāng)、行政處罰與教育相結(jié)合、綜合裁量原則。

　　第六條 探索輕微違法容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，試行輕微違法行為容錯(cuò)糾錯(cuò)清單，對(duì)違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，通過行政指導(dǎo)方式對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育引導(dǎo)，不予行政處罰，包容審慎監(jiān)管，提高行政執(zhí)法的法律效果和社會(huì)效果。

　　第七條 同一機(jī)關(guān)對(duì)于違法行為性質(zhì)情節(jié)基本相同或者相近的案件在實(shí)施行政處罰行使裁量權(quán)時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應(yīng)當(dāng)相同或者相近，避免畸輕畸重。

　　對(duì)于本市范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)的在不同區(qū)域同案不同罰的情況，區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局可以向市市場(chǎng)監(jiān)管局申請(qǐng)協(xié)調(diào)或者市市場(chǎng)監(jiān)管局主動(dòng)協(xié)調(diào)，統(tǒng)一裁量尺度。

　　第八條 本市市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰時(shí)，對(duì)于當(dāng)事人提出陳述申辯意見的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書中說明是否采納，對(duì)于不予采納的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　第二章 裁量規(guī)則

　　第九條 當(dāng)事人同一違法行為同時(shí)違反不同層級(jí)效力的數(shù)個(gè)法律規(guī)范，相互之間規(guī)定不一致的，應(yīng)當(dāng)適用層級(jí)效力高的法律規(guī)范;不同法律規(guī)范處罰規(guī)定相互之間不抵觸的，可以適用層級(jí)效力低的法律規(guī)范。

　　當(dāng)事人同一違法行為同時(shí)違反兩個(gè)以上層級(jí)相同的法律規(guī)范，按照新法優(yōu)于舊法、特別法優(yōu)于一般法的原則適用。

　　第十條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)綜合違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，全面考慮以下情況：

　　(一)當(dāng)事人是否具有主觀過錯(cuò);

　　(二)涉案財(cái)物或違法所得的多少;

　　(三)違法行為持續(xù)時(shí)間的長(zhǎng)短;

　　(四)違法行為的規(guī)?；蛏婕暗膮^(qū)域范圍的大小;

　　(五)當(dāng)事人是否多次違法;

　　(六)違法行為的手段是否惡劣;

　　(七)違法行為的危害后果、社會(huì)影響程度;

　　(八)其他依法應(yīng)予考慮的因素。

　　第十一條 在常用的行政處罰種類中，警告屬最輕微處罰種類，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照屬較重處罰種類;罰款、沒收違法所得、沒收非法財(cái)物的輕重程度需要根據(jù)具體額度數(shù)量進(jìn)行界定，一般情況下，如果數(shù)額達(dá)到聽證標(biāo)準(zhǔn)的屬于較重處罰。

　　對(duì)于個(gè)案行政處罰決定按照“誰作出，誰解釋”的原則，由作出行政處罰決定的市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)其決定裁量作出解釋。

　　第十二條 行政處罰裁量分為不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰五個(gè)等級(jí)。

　　不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。

　　減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。

　　從輕行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中低于30%的部分。

　　一般行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用適中的處罰種類或者處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中的30%至70%部分。

　　從重行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中超過70%的部分。

　　第十三條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

　　(一)不滿十四周歲的未成年人有違法行為的;

　　(二)精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的;

　　(三)違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的;

　　(四)除法律另有規(guī)定外，違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，或者涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果，違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的;

　　(五)除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的;

　　(六)其他應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰的。

　　初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。

　　第十四條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

　　(一)已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的;

　　(二)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;

　　(三)受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的;

　　(四)主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的;

　　(五)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)行政機(jī)關(guān)尚未掌握的市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域重大違法行為或者提供查處市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為關(guān)鍵線索和證據(jù)，并經(jīng)查證屬實(shí)的;

　　(六)其他應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰的。

　　第十五條 有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

　　(一)積極配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門如實(shí)交代違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據(jù)材料的;

　　(二)違法行為輕微，社會(huì)危害性較小的;

　　(三)在共同違法行為中起次要或者輔助作用的;

　　(四)違法行為人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的;

　　(五)尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的;

　　(六)其他可以依法從輕或者減輕行政處罰的。

　　第十六條 有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

　　(一)違法行為造成他人人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的;

　　(二)在發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會(huì)安全事件期間實(shí)施違法行為的;

　　(三)教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的;

　　(四)因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者近一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的;

　　(五)阻礙行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對(duì)行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的;

　　(六)隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依法查封、扣押的財(cái)物或者先行登記保存的證據(jù)的，市場(chǎng)監(jiān)管部門已依法對(duì)上述行為進(jìn)行處罰的除外;

　　(七)偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的;

　　(八)其他可以依法從重行政處罰的。

　　發(fā)生重大傳染病疫情等突發(fā)事件，為了控制、減輕和消除突發(fā)事件引起的社會(huì)危害，市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施的行為，依法快速、從重處罰。

　　第十七條 違法行為人不具備不予行政處罰、減輕、從輕或者從重行政處罰情形的，原則上給予一般行政處罰。

　　第十八條 違法行為人既有從輕或者減輕行政處罰情形，又有從重行政處罰情形的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況綜合考量，根據(jù)主要情節(jié)作出裁量決定。

　　對(duì)于事關(guān)人民群眾身體健康、生命安全等的違法行為，實(shí)行最嚴(yán)厲的處罰。

　　第三章 行政處罰裁量程序要求

　　第十九條 辦案機(jī)構(gòu)在查辦案件時(shí)應(yīng)依法全面、客觀收集與行使行政處罰裁量權(quán)有關(guān)的證據(jù)，不得只收集對(duì)當(dāng)事人不利的證據(jù)。

　　第二十條 辦案機(jī)構(gòu)在擬作出行政處罰決定前，依法告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及處罰內(nèi)容時(shí)，對(duì)于減輕、從輕、從重處罰的理由，應(yīng)全面具體告知。

　　第二十一條 審核人員在對(duì)處罰案件進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)行政處罰裁量權(quán)的行使情況予以審查。對(duì)于從重處罰、從輕、減輕處罰的情況主要從以下幾方面重點(diǎn)審查：

　　從重、從輕、減輕處罰的理由是否成立，是否有相關(guān)證據(jù)支持;

　　從重、從輕、減輕處罰的幅度是否適當(dāng)合理;

　　辦案機(jī)構(gòu)是否全面準(zhǔn)確地告知當(dāng)事人從重、從輕、減輕處罰的理由;

　　辦案機(jī)構(gòu)對(duì)于當(dāng)事人提出陳述、申辯意見是否予以研究采納，沒有采納是否提出充足理由。

　　第二十二條 本市各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門在實(shí)施行政處罰時(shí)，原則上應(yīng)當(dāng)按照裁量基準(zhǔn)行使裁量權(quán)，確定處罰幅度。

　　根據(jù)本規(guī)定有關(guān)原則及實(shí)際情況需要在裁量基準(zhǔn)之上或者之下做出行政處罰的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)本級(jí)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批。

　　第二十三條 法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定先責(zé)令改正，逾期不改再進(jìn)行行政處罰的違法行為，必須先責(zé)令當(dāng)事人限期改正;經(jīng)復(fù)查逾期不改的，再予處罰。

　　除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，責(zé)令當(dāng)事人限期改正的期限一般不超過30日;確因特殊原因不能在規(guī)定期限內(nèi)改正，當(dāng)事人申請(qǐng)延長(zhǎng)的，經(jīng)實(shí)施行政處罰的市場(chǎng)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)。

　　本市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門作出責(zé)令改正決定，應(yīng)制作《責(zé)令改正通知書》送達(dá)當(dāng)事人，告知其違法事實(shí)、違反的法律法規(guī)和改正期限，并督促和指導(dǎo)當(dāng)事人及時(shí)改正。

　　第四章 裁量權(quán)指導(dǎo)與監(jiān)督

　　第二十四條 市市場(chǎng)監(jiān)管局建立裁量權(quán)案例指導(dǎo)制度，不定期發(fā)布案例指導(dǎo)。

　　本市市場(chǎng)監(jiān)管部門進(jìn)行行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)參照案例指導(dǎo)中相似案例的法律適用、處罰種類和處罰幅度。

　　第二十五條 本市各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)建立健全規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的監(jiān)督機(jī)制，通過法制審核、執(zhí)法檢查、案卷評(píng)查等方式，加強(qiáng)對(duì)行政處罰裁量權(quán)的監(jiān)督檢查。

　　市市場(chǎng)監(jiān)管局、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)本部門行使行政處罰裁量權(quán)不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)糾正。

　　市市場(chǎng)監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局行使行政處罰裁量權(quán)違法或者不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)責(zé)令其糾正。

　　第五章 附則

　　第二十六條 在實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)結(jié)合本規(guī)定和《北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰裁量基準(zhǔn)表(試行)》。

　　對(duì)于不予行政處罰情形，同時(shí)適用本市《北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局輕微違法行為容錯(cuò)糾錯(cuò)清單(試行)》的規(guī)定。

　　第二十七條 行政處罰裁量基準(zhǔn)制定后，市市場(chǎng)監(jiān)管局、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)按照行政處罰公示制度的有關(guān)要求向社會(huì)公開，便于行政相對(duì)人查詢。

　　第二十八條 本規(guī)定及《北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰裁量基準(zhǔn)表(試行)》可以作為行政處罰決定說理的依據(jù)，但不得直接作為行政處罰的法律依據(jù)，不得在行政處罰告知書、決定書中援引。

　　第二十九條 本規(guī)定由北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十條 本規(guī)定及《北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰裁量基準(zhǔn)表(試行)》自2023年9月20日起施行。原市工商局、市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、市食品藥品監(jiān)督管理局制定的有關(guān)行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則及配套裁量基準(zhǔn)同時(shí)廢止。